SWOT分析我国反垄断对国内投资环境的影响

李艳霞

摘要:我国反垄断实践不断取得突破,然而,国外偶有声音质疑我国反垄断、质疑我国投资环境。反垄断的政策、实践是动态变化的,借用SWOT综合分析方法,对我国反垄断现状进行梳理,列出我国反垄断对国内投资环境的优势与劣势以及国际大环境下的机会与威胁,进而提供多种可选择策略完善和发展我国反垄断。

关键词:反垄断;国内投资环境;SWOT分析

中图分类号:D922.294文献标识码:A文章编号:2095-4379-(2017)23-0103-02

随着学科间的相互联系不断加强,跨学科的研究方法可以提供不同的角度认识问题。SWOT分析是经济学中常用的一种考虑内部因素和外部因素的综合分析方法。运用SWOT分析我国反垄断对国内投资环境的影响,列出有重要影响的内部和外部因素,进而提供我国反垄断可选择的策略。

一、我国反垄断的立法与实践

反垄断指政府通过立法的形式直接限制垄断组织的建立及其对市场的控制行为。①换言之,政府反垄断的途径就是立法和执法相结合,目的是规制不正当竞争行为。

在经济法的法律部门主干下,反垄断法、反不正当竞争法等法律应共同发挥的作用是“为国家对市场经进行适度干预和宏观调控提供法律手段和制度框架,防止市场经济的自发性和盲目性导致的弊端”。②我国反垄断的法律渊源包括:宪法、法律、行政法规、地方性法规、行政规章、国际条约和协定等。这些法律构成我国反垄断的多层次法律框架和执法根据,其中最重要的法律是被称为“经济宪法”的《反垄断法》,与之配套的规章来自国家工商行政管理总局(以下简称“工商总局”)、国家发展和改革委员会(以下简称“发改委”)、商务部等。此外,在国际条约和协定方面,反垄断的国际统一规范或公约并未达成,但限制垄断、促进竞争的条款在众多国际条约中已有体现,包括中国加入的《保护工业产权巴黎公约》、《与贸易有关的知识产权协定》等,反垄断国际合作不断加强。

立法和执法构成我国反垄断的理念和实践。在“有(反垄断)法可依”的前提下,我国反垄断的执法程序将更加完善。反垄断调查可以是由单位和个人申请启动或者是反垄断执法机构依职权调查。反垄断案的一般程序包括立案、调查取证、陈述申辩和听证、处罚决定以及送达执行等。我国反垄断立法既规范垄断组织的垄断行为,也规范国家反垄断执法机构的管理行为。我国现有三家具体的反垄断执法机构,分别是商务部、发改委、工商总局,在国务院反垄断委员会的指导下断三家执法机构权责分明、协调合作,共同推进建立充分竞争、公平竞争、有效竞争的市场结构。

虽然我国反垄断实践偶有来自国外的质疑、批判,但是反垄断本身的理念鲜少遭到质疑,反垄断是市场经济中不可或缺的调节工具,公平竞争是促进市场机制高效运行的重要基础。一国反垄断对其国内经济环境,尤其是投资环境的影响需要从多方面评析。

二、SWOT分析我国反垄断对国内投资环境的影响

在本文語境中SWOT分别代表,S(strengths)是我国反垄断现状中存在的优势,W(weakness)是指与优势相对的劣势,O(opportunity)是指可以利用的国际环境中的机会,T(threat)是指国际环境中存在的威胁。其中,优势和机会对投资环境有积极的影响,劣势和威胁则是消极的影响。

(一)优势对国内投资环境的影响

我国反垄断的优势表现在反垄断法体系的形成、反垄断合作等方面。我国反垄断的立法和实践充分发挥“后发优势”③基础,建设我国反垄断的法律体系。我国《反垄断法》自2008年施行起,跨越“十二五”规划期间,配套规章数量增多,反垄断案件数量增多,为国内市场环境保障公平竞争。有专家指出,我国反垄断执法随着案件数量增加进入常态化、日常化阶段。④

(二)劣势对国内投资环境的影响

我国反垄断的劣势因素主要表现在妥协退让、经验不足等。我国反垄断的立法和实践起步较晚,因而需要不断积累反垄断经验。例如,我国在对高通公司的反垄断案调查以“妥协条款”结束,高通公司降低在我国的专利许可费,我国则承认高通公司的专利许可模式。这种承认是变相地对“非法”专利许可模式的默认,可能损害国内专利被许可人的部分权益。当然,反垄断的负面影响并不都是负面结果,因此反垄断劣势因素需要辩证地看待。

此外,关于“市场经济地位”问题,该概念的适用范围针对贸易救济中的反倾销、反补贴问题。由于可能对“市场经济地位”概念产生泛化认识,将反垄断与市场经济地位划等号是错误的认识。

(三)机会对国内投资环境的影响

在外部国际环境方面,有诸如来自跨太平洋伙伴关系协定(TPP)、跨大西洋贸易与投资伙伴协议(TIPP)、“一带一路”倡议的影响,机遇与风险并存。

根据Clifford Chance 2015年全球反垄断趋势调查表明,我国反垄断特征呈现的特点是“潜在风险和有限的反垄断适用”。⑤此处的“风险”是指母公司因其子公司(subsidiaries)或投资组合成员公司(portfolio companies)在资本输入国的行为引发的无过错责任。该调查对各个国家反垄断情况进行比较,反垄断的低风险地区代表有美国、俄罗斯、加拿大等,高风险地区以欧盟、南非和巴西为主,在低风险与高风险之间以中国、印度、土耳其为代表。低风险不是绝对的零风险,高风险也不是绝对的百分百风险。我国未来反垄断的实践目标应是常态反垄断、风险透明化,达到低风险的反垄断适用,增强全球投资者对我国国内投资环境的信心,以开放、良性竞争的国内投资环境发展经济。

反垄断的国际合作不断加强,可以利用国际合作的机会积累反垄断经验。目前,我国与俄罗斯联邦反垄断署、韩国公平贸易委员会、美国联邦贸易委员会、美国反托拉斯执法机构、英国公平交易办公室等签署反垄断合作的谅解备忘录。

(四)威胁对国内投资环境的影响

反垄断的威胁可能来自跨国公司、资本输出国等,因为一国的反垄断常常打破跨国公司、资本输出国的既得利益。

在经济全球化的大背景下,跨国公司迅速发展。跨国公司按照“全球战略”对外直接投资,通过设立分公司或子公司形成国际垄断,常常成为一国反垄断的目标。对发展中国家而言,吸引外资无疑是发展的重要途径,国内投资环境对外资的吸引力举足轻重。然而,一国需要引进外资同时又可能对其反垄断,两者之间看似矛盾排斥,实则是国家经济政策的重心变化。平衡跨国公司的垄断和一国反垄断之间的关系是发展中国家发展的关键所在。

跨国公司给资本输入国带来了资本、技术和就业机会等,同时本身也获得巨大收益。跨国公司遭受到资本输入国的反垄断调查和处罚后,或多或少会进行一系列的报复行为,例如撤资、裁员、阻碍技术转移等行为。以撤资为例,撤资不是单一的,连锁似的撤资对资本输入国的投资环境影响非常严重。在跨国公司背后,往往还有其资本输出国的外交保护,对资本输入国施加外交和政治影响,或者直接进行对资本输入国的企业进行对等报复等。

三、完善我国反垄断的选择策略

SWOT分析是现状分析和策略选择两个阶段的连接点。策略可以上升到战略,成为下一步我国反垄断的发展方向。SWOT分析结果提供我国反垄断可选择的策略最大化地保障国内公平竞争的市场秩序,同时最小化地影响国内投资环境。

第一,增强优势,推动反垄断立法细化和执法强化。我国《反垄断法》是反垄断立法的重要成果和执法的法律根据。为了进一步推进和完善反垄断工作,细化反垄断立法、强化反垄断执法,建立对市场竞争的保障机制。在细化反垄断立法方面,鉴于一些规定、指导意见、指南的效力较低,可以根据需要逐步提高其立法主体和法律效力。在立法过程中,充分立足国情和执法实践,完善反垄断法律体系,增强其针对性和操作性,为市场提供更明确的预期和指导。在反垄断执法过程中,整合三家反垄断执法机构的职能和职权,避免执法混乱的现象出现。立法和执法有法可循,才能维持国内市场经济的正常运作,才能提供国内投资環境的法律保障。

第二,消除劣势,借鉴各国反垄断理念和经验。由于劣势因素的限制,消除劣势的途径可以借鉴各国反垄断的理念和经验,弥补经验上的不足。我国《反垄断法》的立法蓝本是欧盟竞争法,受美国反托拉斯法影响。⑥例如,美国当前的反垄断审判原则为促进技术创新和维护国家整体利益的原则,理念上是随着时代变迁而不断变化的。⑦这种与时俱进的理念是值得学习的。

第三,抓住机会,增强反垄断国际合作。在“一带一路”倡议推进过程中,国际间交流、合作加深,国际反垄断具有很好的合作前景。我国与俄罗斯联邦反垄断署、韩国公平贸易委员会、美国联邦贸易委员会、美国反托拉斯执法机构、英国公平交易办公室等签署反垄断合作的谅解备忘录,将反垄断合作纳入双边投资协定(BIT)的谈判和磋商中,有助于规避贸易风险和摩擦,促进双边贸易和投资的交流和发展。

第四,避开威胁,提高自身经济实力。垄断一直存在利弊之争,反垄断的立法和实践原则是允许垄断之利而规制垄断之弊。反垄断的阻碍可能来自跨国公司、资本输出国等,因为一国的反垄断常常打破跨国公司、资本输出国的既得利益。而TPP、TTIP的威胁主要是该规则致力于贸易自由化,意味着政府不能用反垄断等手段干预市场。面对强大的外部威胁,既要设法避开威胁,更需要进一步增强自身经济实力。通过坚定不移地发展,改善国内投资环境,以对抗威胁、无惧威胁。

四、结语

不能否认垄断经济在市场经济机制运行中的重要作用,但是反垄断也是维持市场经济正常运行的工具。反垄断立法和实践所建立、保障的充分竞争,也是国内投资环境良好的表现。SWOT分析方法列出优势与劣势、机会与威胁,为我国反垄断的发展与完善提供可选择的策略,即增强优势、消除劣势、抓住机会和避开威胁。

[注释]

①赵林如编.市场经济学大辞典[M].北京:经济科学出版社,1999.

②中国特色社会主义法律体系[N].人民日报,2011-10-28(14).

③后发优势指在国际反垄断一百多年的历史,我国反垄断可吸收、借鉴立法成熟的欧盟和美国反垄断的理念和实践.

④我国反垄断执法步入常态化日常化——访对外经济贸易大学竞争法中心主任黄勇[N].经济日报,2014-9-24.

⑤Clifford Chance.Our Insights into Global Antitrust Trends.http://globalmandatoolkit.cliffordchance.com/downloads/Our-Insights-into-Antitrust-Trends-2015.pdf.

⑥李剑.中国反垄断法实施中的体系冲突与化解[J].中国法学,2014(6).

⑦龚维敬.垄断经济学[M].上海:上海人民出版社,2007:611.

《SWOT分析我国反垄断对国内投资环境的影响》原文作者:,该学术论文发表于:法制博览 2017年8期

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